ARK申请发行风投基金代币化份额，SEC设9月18日听证截止日

ChainCatcher 消息，ARK Investment Management 已向美国证券交易委员会（SEC）提交豁免申请，寻求为旗下风投基金 ARK Venture Fund 发行代币化份额类别。

SEC 于8月24日发布相关通知，并将9月18日定为提交听证请求的截止日期。ARK Venture Fund 是一只持续发行的封闭式间隔基金，截至1月31日总资产为5.62亿美元。

拟设交易所类别与代币化类别

申请拟为该基金设立两个份额类别。其中，交易所类别将在国家证券交易所上市；代币化类别则使用分布式账本技术记录所有权。

代币化份额可在注册的另类交易系统内交易，也可在白名单钱包之间进行点对点转让。该类别份额将按资产净值发行，不收取销售费用，并由注册经纪商或基金过户代理人分销。交易费用等成本将由投资者自行承担。

申请援引多项投资公司法条款

ARK 依据《投资公司法》第6(c)、18、17(d)条，以及规则23c-3和17d-1申请救济，Dechert 担任法律顾问。

申请文件没有指定代币化服务商或所使用的区块链，仅列出「代币化代理人」和「基金过户代理人」两类费用。BNY Mellon 目前担任该基金的过户代理人、管理人及托管人。

ARK Venture Fund 持有 Securitize 的股权及1000万美元可转换票据。Securitize 是贝莱德 BUIDL 基金的过户代理人。

目前，SEC 尚未正式通过行业期待的代币化「创新豁免」框架，相关规则仍在推进中。