Binance Australia在澳大利亚的本地衍生品业务被联邦法院罚款690万澳元。这起案件源于澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对零售客户分类问题的调查。法院认定，2022年7月至2023年4月期间，平台将524名零售客户错误归类为批发客户，导致这些用户在缺少澳大利亚法律要求保护措施的情况下，接触到高风险衍生品交易。
据路透社援引的案件信息，这批客户占Binance Australia本地客户总数的85%以上，合计亏损870万澳元，并支付了390万澳元手续费。案件焦点不在市场波动本身，而在客户准入流程。ASIC指出，平台开户环节的控制措施薄弱，员工培训也存在缺口，用户甚至可以反复尝试一项多选测试，直到通过为止。还有一名客户仅凭自我认证，就被认定为专业投资者。
问题在2023年已被发现并修复
Binance Australia方面表示，这一问题是平台自行发现的，随后已向ASIC报告，并在2023年完成修复。可即便如此，监管追责并未停止。合规缺口被发现后，相关影响继续发酵，最终进入法院裁决阶段。
这起事件的处理过程持续了数年。ASIC在2023年4月完成定向审查后，取消了该衍生品业务的澳大利亚金融服务牌照。到2024年12月，ASIC正式起诉该公司，当时称在涉案期间有505名零售投资者被错误分类，占其澳大利亚客户基础的83%。而法院最终裁定中提到的人数升至524人，占比也变为超过85%，显示案件事实在诉讼推进中出现了更新。
赔偿与诉讼并行，法律局面并不单一
除罚款外，ASIC还在2023年监督完成了约1310万澳元的客户赔偿，用于受影响用户。也就是说，这起案件带来的财务后果并不止于法院罚单，赔偿安排早已先行落地。
Binance Australia面临的法律环境也不是单向恶化。素材显示，本月稍早时候，该平台曾因一篇与涉嫌伊朗相关调查有关的报道，对《华尔街日报》提起诽谤诉讼。几乎在同一时间，纽约联邦法官驳回了主要的《反恐法》索赔；随后，交易所还表示，阿拉巴马州联邦法院也驳回了当地相关索赔。不过，这些进展并未带来明显、即时的交易层面反应���
这次澳大利亚法院裁决再次把焦点拉回到开户审核、客户分类和衍生品准入控制。问题虽然已在此前修复，但监管处罚、赔偿安排和后续诉讼仍持续落地，时间跨度远超平台最初处理问题的节点。