美国众议院金融服务委员会（House Financial Services Committee）主席帕特里克·麦克亨利（Patrick McHenry）带领共和党委员会成员，于近日向美国证券交易委员会（SEC）和金融业监管局（FINRA）发出信函，就“可疑批准”Prometheum为数字资产领域首家也是唯一一家特殊目的经纪交易商（SPBD）一事展开正式调查。立法者指出，Prometheum目前没有任何客户、运营历史或业绩记录，且其与中国政府的关系引发了严重的国家安全与数据隐私担忧。
事件背景：Prometheum的特殊身份
2020年，SEC创建了“特殊目的经纪交易商”（SPBD）这一新型监管类别，旨在允许相关机构托管数字资产证券。2023年5月，FINRA批准了Prometheum子公司Prometheum Ember Capital LLC成为首家SPBD。然而，尽管有多家其他公司提交了SPBD申请，FINRA至今未批准任何其他机构。立法者强调，这一批准时机正值国会考虑更新数字资产监管框架之际，令人怀疑SEC和FINRA是否试图通过此举证明现有规则已足够，从而阻止立法改革。
信函中，立法者要求SEC在2023年8月22日下午5点前提供与Prometheum申请相关的所有内部文件与通信记录。这些文件需涵盖SEC员工之间及SEC与FINRA之间关于Prometheum申请的所有往来记录。
立法者的五点质疑
在致SEC主席加里·根斯勒（Gary Gensler）和FINRA总裁兼CEO罗伯特·库克（Robert Cook）的信中，立法者提出了多项尖锐质疑：
第一，Prometheum“尚未服务过任何一位客户”，且拒绝公开其另类交易系统（ATS）将支持哪些数字资产证券。此外，该公司目前无法提供清算或结算服务，而这些是运营ATS的必要条件。立法者质问：“FINRA为何会选择批准一家既无运营历史、也无客户服务记录的公司，而忽视其他众多申请者？”
第二，批准时机“充满疑点”。众议院金融服务委员会当时正在审议《数字资产监管框架法案》，该法案最终于2023年6月2日公布。立法者担忧，SEC与FINRA有意通过批准Prometheum来证明“现有框架足以监管数字资产”，从而削弱立法改革的必要性。
第三，Prometheum的“中国背景”引发严重安全关切。共和党众议员斯科特·菲茨杰拉德（Scott Fitzgerald）在社交媒体上直言：“令人担忧的是，SEC主席根斯勒批准的第一家也是唯一一家数字资产SPBD，竟是一家与中国政府有深厚联系的公司。”此前，民主党众议员里奇·托雷斯（Ritchie Torres）也曾呼吁对Prometheum的SPBD牌照展开调查。
第四，立法者指出，Prometheum的经纪交易商批准过程缺乏透明性。该公司自获批以来，既未披露其拟交易的具体数字资产类别，也未展示其技术能力或合规系统。
第五，SEC与FINRA未能解释为何给予Prometheum“独家待遇”。其他寻求SPBD牌照的公司，包括部分老牌华尔街经纪商，仍在等待审批。这种区别对待可能扭曲市场，并制造不公平竞争优势。
涉华关联引发国家冲突担忧
信函中特别强调，Prometheum与中国政府的关系“构成严重国家安全与数据隐私风险”。尽管具体细节未完全公开，但此前报道指出，该公司团队部分成员曾参与中资背景项目，并在中美科技脱钩的背景下获得敏感牌照。立法者要求SEC提供关于Prometheum股东、管理层及资金来源的完整信息，以评估其是否受外国政府影响。
美国数字资产行业对此事件反应强烈。部分市场参与者认为，SEC和FINRA的批准行为可能被政治化，而非基于市场公平原则。与此同时，Prometheum尚未对此调查作出公开回应。
此次调查发生在全球数字资产监管趋严的背景下。美国国会正在加速推进稳定币法案和综合数字资产法案，而SEC内部对加密货币的态度分歧日益明显。立法者警告，如果监管机构不能在批准过程中保持独立与透明，可能严重损害美国在数字资产领域的创新领导地位。
截至发稿，SEC与FINRA均未就调查信函发表评论。业内人士预计，该事件可能进一步推迟其他数字资产公司的合规申请，并加剧华盛顿对加密货币监管的党派分歧。