美国众议院金融服务委员会（House Financial Services Committee）近日对证券交易委员会（SEC）和金融业监管局（FINRA）展开调查，质疑其对数字资产经纪商Prometheum的“黑幕批准”过程。委员会主席帕特里克·麦克亨利（Patrick McHenry）及其他共和党议员在8月9日发出的信件中，要求两家监管机构提供与Prometheum申请成为特殊目的经纪交易商（SPBD）相关的所有文件和通信。
背景：SPBD制度与Prometheum的获批
SEC于2020年创建了特殊目的经纪交易商（SPBD）类别，旨在允许机构托管数字资产证券。FINRA于2023年5月批准了首家SPBD——Prometheum Ember Capital LLC。然而，多家其他企业同样提交了申请，却迟迟未获批准。议员们指出，Prometheum“目前尚无任何客户”，也“拒绝公开其替代交易系统（ATS）将支持的数字资产证券”。此外，该公司“不具备清算或结算能力”，而这是运营ATS的必要条件。议员质问道：“FINRA为何选择批准一家没有运营历史、没有客户记录的公司？这令人费解。”
中国关联与国家安全担忧
更令议员警惕的是，Prometheum据称与中国政府存在关联。威斯康星州众议员斯科特·菲茨杰拉德（Scott Fitzgerald）在社交媒体上表示：“SEC主席根斯勒批准的首家数字资产SPBD，竟是一家与中国共产党关系密切的公司，这令人担忧。我们要求此事透明化。”此前，纽约州众议员里奇·托雷斯（Ritchie Torres）也曾呼吁对Prometheum的SPBD牌照展开调查，认为其可能涉及国家安全和数据隐私风险。
批准时机引发立法博弈猜测
议员们在信中提到，批准发生在众议院金融服务委员会审议数字资产监管法案的关键时期。该法案最终于2023年6月2日公布。议员们怀疑，SEC和FINRA的批准意在证明现有监管框架足以覆盖数字资产托管，从而削弱新立法的必要性。委员会强调：“批准的时机和背景引发了严重疑虑——它似乎是为了展示‘不需要立法，现有框架已有解决方案’。”
目前，共和党议员要求SEC和FINRA在8月22日下午5点前提交2019年以来所有与Prometheum申请相关的内部文件，包括员工间通信、备忘录和决策记录。此举意味着国会与监管机构在数字资产监管权上的博弈进一步升级，而Prometheum作为“白手套”的争议将持续发酵。