日本金融厅责令moomoo证券暂停部分新开户业务三个月

Odaily星球日报消息，日本金融厅于6月19日宣布，已对moomoo证券下达部分业务停止命令。命令要求该公司自6月19日至9月18日暂停新账户开设相关的招揽与受理，期限为3个月。moomoo证券为富途控股旗下日本子公司，此次监管措施集中在其新账户业务与内部管理环节。

新账户招揽与受理被暂停

除部分停业命令外，日本金融厅同步下达业务改善命令，要求moomoo证券明确包括管理层在内的责任归属，并制定防止再次发生的整改计划。监管部门披露，该公司存在向客户就日本个人储蓄账户制度（NISA）适用范围作出虚假说明等不当行为，相关事项被列入此次监管通报内容。

公告还列出多项内部管理问题，包括可疑交易核查与申报长期缺失，以及网络安全措施不足。日本金融厅此次同时使用部分业务停止命令和业务改善命令，要求公司在停止新账户开设招揽与受理期间，对责任划分、整改方案和内部控制缺口作出处理。