日本金融厅重罚 moomoo 证券：涉NISA虚假宣传，停业3个月

日本金融厅于 2026 年 6 月 19 日 对外资券商 moomoo 证券下达为期 3 个月 的部分业务停止命令，期限至 9 月 18 日。处罚期间，该公司被全面禁止开展新开户招揽与受理业务。监管部门同时发出业务改善命令，要求管理层厘清责任，并尽快提交防止类似问题再次发生的整改计划。

向非 NISA 产品作出错误说明

日本金融厅披露，moomoo 证券在销售金融产品时存在严重违规。最受关注的一项，是该公司在向投资者推介原本 不适用 NISA 的产品时，却将其说明为“适用 NISA 商品”，构成虚假说明。相关问题被认定触及《金融商品交易法》要求，也直接影响投资者判断。

除销售环节外，监管调查还指出，这家公司长期未能切实执行可疑交易的核查与申报程序，反洗钱机制存在明显漏洞；其网络安全防护也被认定不足。此前，日本证券交易等监视委员会已就这些问题提出处分建议，金融厅随后正式作出处分决定。

新开户业务被叫停，母公司扩张受挫

moomoo 证券总部位于东京涩谷，母公司为在纳斯达克上市的富途控股。公开信息显示，moomoo 依托手机 App 拓展日本市场，应用下载量已超过 200 万次。其原有策略，是以低水平的美股交易手续费吸引��本散户。

这次处分切中新增用户入口。对一家仍在扩张中的网络券商来说，新开户暂停带来的压力很直接。日本金融厅的做法也释放出清晰信号：对外资网络券商的销售合规、反洗钱与网络安全问题，监管审查正在收紧。