美国联邦法院对一起加密货币关系型投资欺诈案做出判决，命令NanoBit Limited及相关个人和实体支付合计超500万美元的罚款与不当得利。此案为SEC在加密领域首次针对“关系型投资欺诈”提起的执法行动。
欺诈手法：WhatsApp群组伪装专业人士
SEC在2024年9月提交的诉状中披露，2023年9月至2024年6月间，犯罪者在WhatsApp群组中冒充金融行业专业人士，先建立信任关系，再将潜在投资者引向NanoBit平台。平台谎称其关联公司NanobitUS Securities是注册经纪交易商，并推广所谓的首次代币发行（ICO），承诺高额回报。然而SEC强调，NanoBit上并无实际交易活动，超200万美元被转移至海外，另有部分加密资产直接被转入香港银行账户。
法院判决：总额超500万美元
根据法庭文件，NanoBit Limited被责令支付532,649美元不当得利、81,957美元利息及1,182,251美元民事罚款。另外三名被告——Zhao Deli、Sweet Karma和Radiant Horizons——各被罚款1,182,251美元。个人被告Jiajie Liu被罚50,000美元，另需支付9,485美元利息并退还60,603美元；Hua Zhao被罚50,000美元，退还4,500美元并支付704美元利息。法院还发布了永久禁令，禁止被告违反1933年证券法第17(a)条和1934年证券交易法第10(b)条的反欺诈条款。
社交媒体陷阱成监管重点
同期SEC还对平台CoinW6采取独立行动，指控其通过Instagram和LinkedIn吸引投资者进入另一个欺诈平台。SEC执法部门负责人Gurbir S. Grewal指出，涉及加密资产的关系型投资欺诈对散户投资者构成日益严重的风险，欺诈者正将社交媒体转化为操纵信任的工具。SEC投资者教育办公室建议，勿依赖社交媒体群聊信息做投资决策，并提醒在Investor.gov上核实注册信息。该案由SEC纽约地区办公室的Todd Brody和Jeremy Brandt处理，并获得网络与新兴技术部门支持。