SEC指控38家实体虚假申报Form ADV，冒充投资顾问诱导散户

虚假申报细节

SEC表示，这些实体涉嫌虚构办公地址、提供无效或与无关企业关联的电话号码，并使用高度相似的所有权结构和财务数据。部分实体声称其管理的私募基金已由会计师事务所审计，但相关会计机构无法在美国联邦或州级公共会计机构名录中查到。

此外，部分机构还通过网站展示伪造的SEC注册证书，以营造受监管的假象。SEC称，其中部分涉案实体通过位于境外的IP地址接入SEC备案系统，并拒绝提供相关记录以证明备案信息的真实性。目前，涉案38家实体的ERA备案已从SEC官网移除。

监管处罚

SEC此次指控这些实体违反《1940年投资顾问法》相关规定，并寻求永久禁令、禁止其继续以豁免报告顾问身份提交Form ADV，以及民事罚款等处罚。