罚款

政策监管

2026-10-15 15:25:32

SEB就反洗钱违规向纽约州金融服务部支付3300万美元罚款

纽约州金融服务部代理主管 Kaitlin Asrow 宣布，Skandinaviska Enskilda Banken AB 及其纽约分行（合称 SEB）已同意支付 3300 万美元罚款。该罚款用于了结纽约州金融服务部针对其遵守纽约银行法及反洗钱计划违规问题展开的调查。消息由 Techub News 援引 Finextra 加密频道披露。

20

法国

2026-10-12 10:24:21

法国拟对未申报自托管加密持仓开出 10 万欧元罚款

法国提出一项针对自托管加密货币持仓的监管方案。按披露内容，若相关持仓未申报且金额超过 10 万欧元，拟面临 10 万欧元罚款。该消息由 Techub News 引述 CoinGape 披露，现阶段输入信息未说明方案的具体立法进度与执行时间。

200

法国

2026-10-12 04:55:43

法国议会委员会支持加密钱包申报修正案，超 10 万欧元持仓或需申报

法国国民议会财政委员会已通过编号 I-CF821 的修正案，拟要求持有自托管加密资产且价值达到或超过 10 万欧元的持有人申报相关持仓。申报价值以每年 12 月 31 日为准，未申报者最高可被罚 1 万欧元。该提案由 Charles de Courson、Jean-Pierre Bataille 和 Michel Castellani 提出，后续仍需在国民议会审议预算收入部分时重新提交并获批准，才能正式纳入法国法律。

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政策监管

2026-09-30 22:34:03

美国法院就 Fundsz 欺诈案缺席判决两被告支付逾 3000 万美元

美国佛罗里达中区联邦地区法院就 Fundsz 数字资产及贵金属欺诈案，对 Brian Early 和 Alisha Ann Kingrey 作出缺席判决，责令两人支付逾 3000 万美元罚款。法院认定，两人曾就预期收益、历史交易表现和亏损风险作出虚假陈述，并宣称投资者资金可通过「专有算法」交易后连本带息提取。当天，法院还对另外两名涉案人员作出同意令，其中 Juan Pablo Valcarce 被永久禁止让他人代其交易加密资产或贵金属。

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香港证监会

2026-09-29 06:25:06

香港证监会罚正大国际金融控股 700 万港元并停牌负责人 12 个月

香港证监会谴责正大国际金融控股有限公司，并处以 700 万港元罚款，同时暂停其一名负责人员牌照 12 个月。证监会称，该公司在 2021 年 1 月至 2022 年 6 月期间，未遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定，也未就客户尽职审查、持续监察交易及员工合规执行建立并落实充分有效的政策和程序。

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Coinflip

2026-09-04 23:58:53

华盛顿州拟吊销 Coinflip 牌照并追罚 102.96 万美元

华盛顿州金融机构部指控 Coinflip 及其 CEO Benjamin Weiss 违反《统一货币服务法》，拟吊销其货币传输牌照，并禁止公司及相关负责人继续从业，同时处以 102.96 万美元罚款。监管方称，2025 年检查发现其在反洗钱、交易监测、交易限额、监管报告和费用披露方面存在问题，且未及时向至少 15 名客户退款。Coinflip 及 Benjamin Weiss 可申请行政听证提出异议。

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澳大利亚

2026-09-03 08:04:12

澳大利亚ASIC警告无牌加密公司：最高罚年营业额10%

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）警告未获许可的加密货币公司，可能面临最高达年营业额10%的罚款。ASIC已收到超过45份数字资产相关许可申请，其临时执法宽限期将于9月30日到期。

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ASIC

2026-09-03 07:57:38

ASIC警告：未获许可加密企业9月30日前须申请牌照，违者或罚年营收10%

澳大利亚ASIC警告依赖临时监管宽限的加密企业，须在9月30日前申请金融服务牌照，否则面临最高年营业额10%的罚款。需市场或清算结算牌照的企业也须参加申请前会议。自2025年10月更新指引以来，ASIC已收到超45份数字资产牌照申请。此前ASIC于6月25日将宽限期延长至9月30日并扩大适用范围。

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