美国司法部（DOJ）周一宣布，加密货币交易所KuCoin的运营公司Peken Global Ltd.（注册于塞舌尔）已承认经营无牌���款业务，并同意支付总计超过2.97亿美元的罚款。同时，KuCoin将退出美国市场至少两年，其创始人也将不再参与公司管理。
DOJ指控：KuCoin长期忽视反洗钱合规
根据DOJ发布的声明，KuCoin自2017年成立以来，长期未按照美国法律要求实施反洗钱（AML）和了解你的客户（KYC）政策，直至2023年8月才强制推行KYC程序。在此期间，KuCoin的合规漏洞被不法分子利用，处理了价值数十亿美元的可疑交易，其中包括来自暗网市场、恶意软件、勒索软件和欺诈计划的犯罪收益。
美国检察官Danielle Sassoon强调：“多年来，KuCoin逃避实施必要的反洗钱政策，导致其平台成为非法交易的温床。今天的认罪和罚款表明，拒绝遵守法律、纵容非法活动必将付出代价。”
巨额罚款与创始人资产没收
作为认罪协议的一部分，Peken Global Ltd.同意刑事没收1.845亿美元并支付约1.129亿美元的刑事罚款。此外，KuCoin的两位创始人——Chun Gan（又名“Michael”）和Ke Tang（又名“Eric”）——每人同意没收约270万美元，这些资金来自KuCoin在美国的业务运营。两人于2024年3月被起诉，目前面临为期两年的延期起诉，期间不得参与KuCoin的管理或运营。
KuCoin官方回应：承认和解，强调全球业务不受影响
在DOJ公告后，KuCoin在社交媒体X上发布声明，称“和解是美国监管问题的一个重要里程碑，为我们的未来带来了清晰度”。该公司强调，对全球用户而言，其他非限制性市场的运营“完全不受影响”，KuCoin将继续作为领先的加密货币交易所提供安全、创新的服务。
KuCoin还指出，其全球用户已超过3800万，此次和解将使其能够更专注于合规与创新。不过，DOJ明确指出，KuCoin在长达数年的时间里未实施必要的合规程序，导致其被密集用于洗钱和非法资金转移。
行业影响与监管趋势
KuCoin案是近期美国监管机构对加密货币行业加强执法的又一标志性事件。此前，币安（Binance）也曾因类似违规支付了43亿美元罚款。此次事件再次表明，美国司法部对加密交易所的反洗钱合规要求日趋严格，任何试图规避美国法律的行为都将面临严厉制裁。
随着KuCoin退出美国市场，其美国用户将面临资产转移或清退的挑战。分析师指出，这一案件可能促使更多加密平台加强合规投入，甚至主动退出美国市场以规避风险。