KuCoin偿付50万美元CFTC罚款 无牌经营案尘埃落定

加密货币交易所KuCoin的母公司Peken Global Limited已同意支付50万美元民事罚款，与美国商品期货交易委员会（CFTC）就无牌照经营离岸商品交易所的指控达成和解。CFTC在周一公告中称，双方已签署同意令，了结该机构所有索赔。

根据和解条款，Peken Global既不承认也不否认CFTC的指控。因其配合调查，监管机构未要求其交出2019年7月至2023年6月间所获利润。法院在裁量50万美元罚款时，已考虑该公司此前在另一宗司法部案件中支付的3000万美元罚款——后者涉及无牌经营资金传输业务。

对KuCoin的永久禁令与Kraken同期受限

同意令明确“永久禁止Peken Global未来再犯”，实质上将KuCoin挡在美国市场门外，除非其取得必要许可。此前KuCoin已在迪拜遭遇监管压力，虚拟资产监管机构称其“未获必要批准”便服务本地用户，且存在误导性宣传。

与此同时，另一家头部交易所Kraken也在美国遭遇相似困境。CFTC于2024年3月起诉Kraken无牌运营及缺乏合规监督，随后在2024年3月底要求法院对相关公司施加严惩与永久禁令。CFTC指控Kraken的KYC程序不到位，未能充分验证用户身份，同时充当未注册期货佣金商或境外交易委员会，缺乏为美国客户提供服务的法律资质。

两起案件折射出美国监管机构对加密交易所合规门槛的持续收紧。KuCoin以小额罚款了结历史遗留问题，但代价是彻底退出美国市场；Kraken的诉讼则仍在推进，最终结果尚未明朗。