美 SEC 将于 2026 年 11 月举办投资顾问合规线上研讨会

美国证券交易委员会（SEC）合规交流项目今日宣布，将于 2026 年 11 月 19 日举办一场面向投资公司和投资顾问的线上全国研讨会。

这场活动面向投资顾问机构和投资公司的首席合规官及高级管理人员，目标是帮助相关机构完善合规体系，更好地保护投资者。

会议讨论范围

根据官方消息，会议将围绕以下议题展开：

• 信息安全与运营韧性
• 注册投资顾问相关议题
• 私募基金顾问相关议题
• 注册投资公司相关议题
• 合规体系有效性
• 当前热点问题简报

参会方式

参会者无需提前注册。直播链接将于 11 月 19 日上午发布在 SEC 官网。

参会者也可以通过会议议程中的链接，在活动开始前或活动期间向小组提交问题。