SEC批准交易所上市特定KPI二元期权，限于标准化证券期权框架

美国证券交易委员会（SEC）主席 Paul S. Atkins 于 10 月 13 日发表声明称，委员会当天投票批准某证券交易所提出的规则变更，允许上市以部分股票发行人报告的特定关键绩效指标（KPI）为标的的二元期权。

获批产品的交易属性

根据批准令，这类二元 KPI 期权将在证券交易所上市交易，属于现金结算、欧式、标准化期权，并被认定为 NMS 证券，受证券法保护。

声明称，这些产品的上市和交易方式与现有标准化非二元期权大体相同，同时受交易所现有规则约束，涉及客户账户、保证金、交易暂停、拍卖机制、做市商指定与报价义务、订单类型、有效期及订单指令等安排。

批准范围与适用边界

声明显示，这份批准令仅覆盖上述特定二元期权合约，且限于在遵守证券法、并上市和交易标准化证券期权的证券交易所内交易。

SEC 同时指出，批准令不涉及以相同 KPI 为标的、但产品结构不同的类似产品。

与 CFTC 管辖权的关系

声明还称，该批准令不处理、也不排除美国商品期货交易委员会（CFTC）对于基于相同 KPI、但结构设计为落入其管辖范围的合约所拥有的管辖权。