美国证券交易委员会（SEC）起诉两家在科罗拉多注册、由境外运营的公司，指控其通过一项加密投资欺诈计划，利用虚假的联邦备案文件，从数万名散户投资者手中募集超过 1.3 亿美元。
被告分别为 BG Wealth Sharing Ltd. 和 DSJ Exchange Pty Ltd.。SEC 向美国加利福尼亚北区联邦地区法院提交的起诉书称，至少从 2025 年 10 月到 2026 年 6 月，这两家公司诱导来自 40 多个州及多个美国领地的投资者加入一项所谓的「财富共享计划」。
根据起诉书，参与者被承诺可通过所谓的加密资产交易「信号」获得无风险回报。SEC 称，BG Wealth 对外宣称自己是全球最大的对冲基金，称已作为投资顾问在 SEC 注册，并表示其合作方 DSJ Exchange 是一家持牌且安全的加密交易平台，但这些说法都不属实。
虚假备案被用作背书材料
SEC 表示，两家公司向该机构提交了虚假的 Form ADV 和 Form D 文件。这些文件可在 SEC 网站上查看，随后又被分享给投资者，作为 SEC 已对相关公司发放许可或予以批准的证明。
SEC 执法部网络与新兴技术部门负责人 Laura D’Allaird 在声明中表示，这一操作经过精心设计。她提到，被告通过社交媒体、加密消息频道、每周直播视频会议以及一款移动应用与投资者保持接触。
起诉书还称，被告展示了带有 SEC 印章的虚假证书，并向部分投资者定期付款。Laura D’Allaird 将这种做法称为「类似庞氏骗局的手法」，同时称其余资金则被挪作他用。
SEC指控内容与追偿请求
SEC 指控这两家公司违反了《1933 年证券法》和《1934 年证券交易法》中的反欺诈条款，并指控 BG Wealth 违反《1940 年投资顾问法》第 204(a) 条和第 207 条。
SEC 请求法院对两家公司发布永久禁令，追缴非法所得及判决前利息，并处以民事罚款；同时还要求对 BG Wealth 发布基于行为的禁令。
目前，相关 Form ADV 和 Form D 文件已从 SEC 网站移除。
SEC提醒投资者核查背景信息
SEC 投资者教育与援助办公室已发布投资者警示，提醒诈骗者正利用豁免报告顾问备案，制造合规合法的假象。该机构建议投资者通过 Investor.gov 核查任何提供或销售加密投资产品人员的背景信息。
SEC 表示，此案调查过程中获得了 Alberta Securities Commission、Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs、Texas State Securities Board、Utah Division of Securities、Washington State Department of Financial Institutions、Wisconsin Department of Financial Institutions 以及其他监管机构的协助。
这篇报道最早由 Bitcoin Magazine 发布，署名作者为 Micah Zimmerman。
