香港证监会罚款胜利证券170万港元并暂吊负责人牌照

香港证监会公告显示，胜利证券有限公司因处理一名客户账户时违反监管规定，被谴责并罚款 170 万港元。负责人员兼核心职能主管赵子良的牌照也被暂时吊销 3 个月，期限为 2026 年 7 月 22 日至 10 月 21 日。

违规问题在调查疑似“唱高散货”计划期间被发现

香港证监会表示，相关违规行为是在调查一项疑似“唱高散货”计划期间发现。涉事客户于 2019 年 10 月 29 日开户，其后两次发出卖股指示，并提交声称由其他经纪商出具的结单，作为持股证明。

不过，该客户持股价值与其在开户文件中申报的财务状况明显不符。证监会指出，胜利证券在执行相关指示前，没有进行充分查询，也没有就这些预警迹象取得合理解释。

客户可能提交虚假文件，券商未向证监会报告

后续资料显示，该客户可能曾提交虚假文件，以促成其中一项交易，但胜利证券未向证监会报告相关欺诈或欺骗行为。

证监会认为，胜利证券的处理方式未达到《操守准则》及反洗钱相关法规和指引的要求。证监会同时指出，有关缺失也反映赵子良未有尽责履行负责人员及高级管理层成员职责。

证监会称属个别案例，公司已作出整改

在决定处分时，香港证监会表示已考虑多项因素，包括本次事件属于个别案例，未发现胜利证券内部控制存在系统性漏洞；公司已改善政策与程序，并开展强制培训；胜利证券及赵子良在调查中也有配合，且赵子良此前没有纪律处分记录。