香港证监会公布，胜利证券有限公司因在处理一名客户账户时违反监管规定，被谴责并罚款 170 万港元。负责人员兼核心职能主管赵子良的牌照被暂时吊销 3 个月，期限为 2026 年 7 月 22 日至 10 月 21 日。证监会称，相关问题是在调查一项疑似“唱高散货”计划期间发现，个案未显示公司内部控制存在系统性漏洞。

中国证监会正式处罚富途控股和老虎证券，分别开出18.5亿和4.1亿元罚单，公司创始人李华和吴天华各被罚125万元。两公司回应称内地客户资产占比已降至约10%，海外业务不受影响。