香港证监会罚正大国际金融控股 700 万港元并停牌负责人 12 个月

香港证监会谴责正大国际金融控股有限公司，并处以 700 万港元罚款，同时暂停其一名负责人员的牌照 12 个月。

证监会指出，正大国际金融控股在 2021 年 1 月至 2022 年 6 月期间，未能遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。

证监会点出多项合规缺失

具体来看，该公司未能就客户尽职审查及持续监察客户交易，制定和实施充分及有效的政策和程序，也未能确保其职员遵守相关政策和程序。

证监会表示，这些缺失损害了保障投资者和维持市场廉洁稳健的目标。