ARK申请新增交易所挂牌与代币化基金份额

美国证券交易委员会（SEC）文件显示，ARK Venture Fund及其顾问 ARK Investment Management LLC 已向SEC提交二次修订豁免申请，拟在现有多份额结构基础上，新增一类可在全国性证券交易所挂牌的 Exchange Class，以及一类通过分布式账本技术记录、可在注册ATS等场外交易系统或报价系统交易的 Tokenized Class。

申请涉及多份额结构扩展

根据披露内容，此次申请还要求将相关豁免适用于未来其他按 Rule 23c-3 或 Rule 13e-4 运作的 interval fund。

申请提出，在不违反《投资公司法》有关「senior security」及多份额限制的前提下，允许收取基于资产管理规模的分销费和服务费，并可设置早期赎回费用。不过，这项早期赎回费用安排不适用于新设的上所份额和代币化份额。

代币化份额交易安排

在代币化份额方面，申请文件显示，相关份额持有与交易将面向通过 KYC/AML 审核的钱包开放，即仅限白名单钱包参与。